НБУ оштрафував три банки на 1 мільйон




Національний банк України за результатами перевірок застосувались до АТ “Перший інвестиційний банк”, АТ “А-Банк” та АТ АКБ “Львів” штрафні санкції.
Про це йдет у Повідомленні регулятора, пише “Економічна правда”.
“Перший інвестиційний банк” оштрафованій на 200 тисяч гривень за неналежній аналіз ФІНАНСОВИХ операцій з урахуванням ризико-орієнтованого підходу. Ризики-орієнтований підхід враховує пріналежність банку до певної категорії з урахуванням его розміру в банківській системе, характеру и складності операцій, уровня різіків, притаманних его ДІЯЛЬНОСТІ, а такоже на підставі певної Загальної ОЦІНКИ SREP (Supervisory Review and Evaluation Process).
“А-Банк” получил письмове застереження. НБУ ухвалу, что банк неналежнім чином Виконує обов’язки розробляті, впроваджуваті та Постійно з урахуванням законодавства оновлюваті внутрішні документи по вопросам фінмоніторингу.
Такоже банк получил попередження за Порушення вимог относительно ідентіфікації, веріфікації, Вивчення КЛІЄНТІВ, в тому чіслі КЛІЄНТІВ – національніх Громадський діячів, їх близьким осіб або пов’язаних з ними осіб. Банк оштрафований на 400 тис за Порушення вимог законодавства в сфері фінансового моніторингу Виконання Запитів інспекційної групи.
Банк “Львів” оштрафованій на 400 тисяч гривень за нездійснення належно АНАЛІЗУ ФІНАНСОВИХ операцій з урахуванням ризико-орієнтованого підходу.



Источник – antikor.com.ua

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *